水利部關于《水利工程建設監理單位資質管理辦法（修正草案征求意見稿）》《水利工程質量檢測管理規定（修正草案征求意見稿）》公開征求意見的公告

水利部關于《水利工程建設監理單位資質管理辦法（修正草案征求意見稿）》《水利工程質量檢測管理規定（修正草案征求意見稿）》公開征求意見的公告

為貫徹落實黨中央國務院深化“放管服”改革決策部署，推進水利工程建設監理和質量檢測單位資質改革，優化水利建設市場營商環境，依據有關法律法規，水利部組織修正《水利工程建設監理單位資質管理辦法》（水利部令第29號）和《水利工程質量檢測管理規定》（水利部令第36號），形成征求意見稿。為廣泛聽取社會各界的意見和建議，現將征求意見稿及其說明全文公布。有關單位和各界人士可在2021年5月6日前，通過以下方式提出意見：

一、通過傳真方式將意見傳真至：010-63202571。

二、通過信函方式將意見寄至北京市西城區白廣路二條2號水利部水利工程建設司（郵政編碼：100053），并請在信封上注明“水利工程建設監理單位資質管理辦法”“水利工程質量檢測管理規定”字樣。

三、通過電子郵件方式將意見發送至：zxzl@mwr.gov.cn。 

　　水利部

　　2021年3月31日

附件：

1 水利工程建設監理單位資質管理辦法（修正草案征求意見稿）

2 水利工程質量檢測管理規定（修正草案征求意見稿）

3 關于《水利工程建設監理單位資質管理辦法（修正草案征求意見稿）》《水利工程質量檢測管理規定（修正草案征求意見稿）》的說明

附件1

水利工程建設監理單位資質管理辦法

（修正草案征求意見稿）

第一章  總  則

第一條 為加強水利工程建設監理單位的資質管理，規范水利工程建設市場秩序，保證水利工程建設質量，根據《建設工程質量管理條例》《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等規定，制定本辦法。

第二條 水利工程建設監理單位（以下簡稱監理單位）資質的認定與監督管理，適用本辦法。

第三條 從事水利工程建設監理業務的單位，應當按照本辦法取得資質，并在資質等級許可的范圍內承攬水利工程建設監理業務。

第四條 申請監理資質的單位（以下簡稱申請人），應當按照其擁有的技術負責人、專業技術人員和工程監理業績等條件，申請相應的資質等級。

第五條 國務院水行政主管部門負責全國監理單位資質的統一監督管理。各省、自治區、直轄市人民政府及新疆生產建設兵團水行政主管部門（以下簡稱各省級水行政主管部門）負責本行政區域內監理單位資質的監督管理。

第二章  資質等級和業務范圍

第六條 監理單位資質分為水利工程施工監理、水土保持工程施工監理、機電及金屬結構設備制造監理和水利工程建設環境保護監理四個專業。其中，水利工程施工監理、水土保持工程施工監理和機電及金屬結構設備制造監理三個專業資質分為甲級、乙級兩個等級，水利工程建設環境保護監理專業資質不分級。

第七條 各專業資質等級可以承擔的業務范圍如下：

（一）水利工程施工監理專業資質

甲級可以承擔各等級水利工程的施工監理業務。

乙級可以承擔Ⅱ等（堤防2級）以下各等級水利工程的施工監理業務。

適用本辦法的水利工程等級劃分標準按照《水利水電工程等級劃分及洪水標準》（SL 252—2017）執行。

（二）水土保持工程施工監理專業資質

甲級可以承擔各等級水土保持工程的施工監理業務。

乙級可以承擔Ⅱ等以下各等級水土保持工程的施工監理業務。

同時具備水利工程施工監理專業資質和水土保持工程施工監理專業資質的，方可承擔淤地壩中的骨干壩施工監理業務。

適用本辦法的水土保持工程等級劃分標準見附件2。

（三）機電及金屬結構設備制造監理專業資質

甲級可以承擔水利工程中的各類型機電及金屬結構設備制造監理業務。

乙級可以承擔水利工程中的中、小型機電及金屬結構設備制造監理業務。

適用本辦法的機電及金屬結構設備等級劃分標準見附件3。

（四）水利工程建設環境保護監理專業資質

可以承擔各等級水利工程建設環境保護監理業務。

第三章  資質的申請、受理、認定和注銷

第八條 申請監理單位資質，應當具備“水利工程建設監理單位資質等級標準”（附件1）規定的資質條件。

監理單位資質應當按照專業逐級申請。

申請人可以申請各專業資質，單次申請不限制專業數量。

第九條 國務院水行政主管部門負責審批監理單位甲級資質，原則上每年集中辦理一次，受理時間提前三個月公告。

申請人應當向國務院水行政主管部門提交申請材料。國務院水行政主管部門在收到申請材料后，應當依法作出受理或者不予受理的決定，并出具書面憑證。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當在五個工作日內一次性告知申請人需要補正的全部內容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

第十條 申請監理單位甲級資質應當提交以下材料：

（一）水利工程建設監理單位甲級資質等級申請表；

（二）企業章程；

（三）技術負責人的任命文件、履歷情況、專業技術資格（職稱）證書、與監理單位簽訂的勞動合同、社會保險憑證；

（四）監理工程師（水利工程）、造價工程師（水利工程）與監理單位簽訂的勞動合同，社會保險憑證；監理工程師（水利工程）具備高級專業技術資格（職稱）的，需提供專業技術資格（職稱）證書；

（五）申請資質當年之前三個自然年內承擔的水利工程建設監理業務的業績及相關證明材料（含監理合同、所監理項目的工程規模等級證明文件，以及所監理項目的合同工程完工驗收鑒定書或所監理項目的單位工程驗收鑒定書）。聯合體業績和涉密業績不予認可。

第十一條 監理單位甲級資質審批機關應當自受理之日起二十日內作出批準或者不予批準的決定。審批機關應當對申請材料組織專家評審，專家評審總時間不超過四十日，并將評審結果公示，公示時間不少于五日。公示期間申請人提出聽證申請的，審批機關應當在二十日內組織聽證。公示期間申請人提出書面異議的，審批機關應當再次組織專家評審，評審時間計入評審總時間。專家評審、公示、聽證時間均不計入法定辦理時限。

公示期滿三日內發布公告。準予許可的，應當自公告之日起十日內向申請人頒發、送達《水利工程建設監理單位資質等級證書》（以下簡稱《資質等級證書》）；不予許可的，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十二條 各省級水行政主管部門負責審批監理單位乙級和不分級資質，實行告知承諾。申請人應當向其工商登記所在地的省級水行政主管部門提出申請，并提交以下材料：

（一）水利工程建設監理單位乙級和不分級資質等級申請表；

（二）水利工程建設監理單位乙級和不定級資質認定告知承諾書；

（三）省級水行政主管部門規定的其他材料。

第十三條 監理單位乙級和不分級資質審批機關應當自收到申請材料之日起五日內作出是否受理的決定，告知承諾書和相關材料不齊全或者不符合法定形式的，審批機關應當一次性告知申請人需要補正的全部內容，申請人需按照要求盡快一次性提交補正材料；逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。審批機關作出受理決定后，申請人提交的告知承諾書自動生效。

告知承諾書一式兩份，由申請人和審批機關各自留檔保存；申請人申請材料齊全、符合法定形式，審批機關應當場作出行政審批決定，自作出行政審批決定之日起七日內向申請人頒發《資質等級證書》。

審批機關作出行政審批決定后，應當在三個月內組織相關人員按照本辦法的要求，對申請人承諾的全部內容是否屬實進行現場核查，并作出相應核查判定?，F場核查人員應當在核查結束后七日內出具現場核查結論。

核查發現申請人作出虛假承諾或者承諾內容嚴重不實的，由審批機關依法撤銷相應的資質認定事項，對其不良行為記錄信息進行認定，實施聯合懲戒。

省級水行政主管部門應當自做出資質許可決定后的十日內將許可決定報國務院水行政主管部門備案。

第十四條 國務院水行政主管部門統一制作管理《資質等級證書》電子證照，電子證照與紙質證照具有同等法律效力。

第十五條 《資質等級證書》有效期為五年。有效期屆滿需要延續的，監理單位應當按照審批機關公告要求提出申請。審批機關應當根據監理單位的延續申請，在有效期屆滿前作出是否延續的決定；逾期未作決定的，視為準予延續。

監理單位未按照審批機關公告要求的時限提出延續申請，導致審批機關未能在資質等級證書有效期屆滿前作出是否準予延續決定的，資質等級證書有效期屆滿之日至批準延續之日期間，監理單位不得新承接資質等級許可范圍內的水利工程建設監理業務。

資質等級證書有效期屆滿后提出延續申請的，審批機關不予受理。

資質等級證書未準予延續的監理單位，在按照本規定重新取得資質前，不得從事原資質等級許可范圍內的水利工程建設監理業務，不得繼續實施原資質等級許可范圍內的水利工程建設監理業務，原資質等級證書有效期內的業績，不得作為新申請資質所需的業績。

第十六條 監理單位發生合并、重組的，均可在原資質等級證書有效期內，按照本辦法第十條和第十二條要求申請延續資質等級。發生分立的，由分立后的一家監理單位承繼原資質等級，在原資質等級證書有效期內，按照本規定第十條和第十二條要求申請延續資質等級；其他分立監理單位，按首次申請乙級資質等級辦理。

發生合并、分立、重組的監理單位申請資質，除按照本規定第六條要求提交申請材料外，還應提交合并、分立、重組的協議、市場監督管理部門出具的準予登記文件、原資質等級證書正副本；發生分立、重組的，還應提交具有法律效力的業績分割證明材料。

第十七條 監理單位變更單位名稱、經濟性質、登記地址、統一社會信用代碼、法定代表人、技術負責人、聯系電話、傳真、郵政編碼等信息的，應當自發生變更之日起三十日內到審批機關辦理資質等級證書變更手續。監理單位應提交以下申請材料：

（一）單位名稱、經濟性質變更

1、水利工程建設監理單位資質等級證書變更申請表；

2、營業執照副本；

3、市場監督管理部門出具的核準文件。

（二）登記地址、統一社會信用代碼、法定代表人變更

1、水利工程建設監理單位資質等級證書變更申請表；

2、營業執照副本。

（三）技術負責人變更

1、水利工程建設監理單位資質等級證書變更申請表；

2、技術負責人的任命文件、履歷情況、專業技術資格證書、職稱證書、與監理單位簽訂的勞動合同、社會保險憑證。

（四）聯系電話、傳真、郵政編碼變更

水利工程建設監理單位資質等級證書變更申請表。

變更申請材料不齊全或者不符合法定形式的，審批機關應當在五日內一次性告知申請人需要補正的全部內容；逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。受理后三日內辦結并通知申請人。

監理單位未按照本辦法及時辦理資質等級證書信息變更手續的，由縣級以上地方水行政主管部門責令限期辦理；逾期不辦理的，由縣級以上地方水行政主管部門給予通報批評，記入全國水利建設市場監管平臺不良行為記錄。

第十八條 監理單位有下列情形之一的，審批機關應當依法辦理注銷手續，公告其《資質等級證書》失效：

（一）《資質等級證書》有效期屆滿未延續的；

（二）監理單位依法終止的；

（三）監理單位提出注銷申請的；

（四）在資質等級證書有效期內，人員、業績、組織機構、技術水平、管理能力等不滿足資質等級標準，經責令改正后仍不達標的；

（五）連續24個月無水利工程建設監理業績的；

（六）未按本辦法要求及時變更資質等級證書聯系電話，且連續六個月無法取得聯系的；

（七）法律、法規和規章規定的應當注銷資質的其他情形。

第十九條 監理單位申請注銷資質等級證書的，應當在原資質等級證書有效期內，向審批機關提交注銷申請，并提交水利工程建設監理單位資質等級證書注銷申請表和原資質等級證書正、副本。審批機關在收到申請之日起五日內受理，受理后三日內辦結并通知申請人。

第四章  監督管理

第二十條 國務院水行政主管部門和各省級水行政主管部門建立監理單位資質監督檢查制度，完善信用監管、大數據監管以及多元共治等新型監管機制，對監理單位資質實施“雙隨機、一公開”動態監管。

第二十一條 國務院水行政主管部門和各省級水行政主管部門履行監督檢查職責時，有關單位和人員應當客觀、如實反映情況，提供相關材料。

第二十二條 縣級以上地方人民政府水行政主管部門和流域管理機構發現監理單位資質條件不符合相應資質等級標準的，應當告知資質審批機關，資質審批機關核實后按照本辦法第十八條第一款第（四）項要求進行處理。

第二十三條 隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請資質的，審批機關不予受理或者不予批準，給予警告或者通報批評，記入全國水利建設市場監管平臺不良行為記錄，一年之內不得再次申請資質。

第二十四條 監理單位有下列情形之一的，審批機關應當撤銷其《資質等級證書》：

（一）以欺騙、賄賂等不正當手段取得《資質等級證書》的；

（二）以虛假承諾或承諾嚴重不實取得《資質等級證書》的；

（三）依法應當撤銷《資質等級證書》的其他情形。

依前款（一）（二）被撤銷資質等級證書的監理單位，其基于本次行政許可的利益不受保護，并承擔由此引發的法律責任。以告知承諾方式取得資質等級證書的監理單位發生違法違規行為的，依照法律法規予以處理。

被撤銷《資質等級證書》的監理單位，三年內不得再次申請，給予警告或者通報批評，記入全國水利建設市場監管平臺不良行為記錄，可并處1萬元以上3萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十五條 監理單位被吊銷資質等級證書的，三年內不得重新申請，記入全國水利建設市場監管平臺不良行為記錄；因違法違規行為被降低資質等級的，給予警告或通報批評，并處1萬元以上3萬元以下的罰款，兩年內不得申請晉升資質等級；失信監理單位不良行為記錄信息仍在公開期的，不得申請晉升或延續資質等級；審計、監察、稽察、檢查中發現存在嚴重問題的，一年內不得申請晉升資質等級。法律法規另有規定的，從其規定。

第五章  附  則

第二十六條 水利工程建設監理單位資質等級申請表、受理憑證、申請材料補正通知書、不予受理告知書等文書格式由國務院水行政主管部門統一制定。

第二十七條 本辦法施行后，本辦法施行前頒發的《資質等級證書》在有效期內繼續有效。本辦法施行后申請晉升、延續資質等級和變更資質等級證書信息的，依照本辦法執行。

第二十八條 本辦法自  年  月  日起施行。

附件1.1

水利工程建設監理單位資質等級標準

一、監理單位甲級資質條件

（一）具有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。技術負責人應當是在本監理單位執業的監理工程師（水利工程），具有工程類高級專業技術資格（職稱），與監理單位簽訂勞動合同。退休人員不得作為監理單位的技術負責人申請監理資質。

（二）專業技術人員。監理工程師（水利工程）以及其中具有高級專業技術資格（職稱）的人員，均不少于附表1規定的人數。一級造價工程師（水利工程）不少于3人。專業技術人員須與監理單位簽訂勞動合同。退休人員不得作為監理單位的專業技術人員申請監理資質。

（三）具有五年以上水利工程建設監理經歷，且申請資質當年之前三個自然年內監理業績分別為：

1．申請水利工程施工監理專業資質，應當承擔過（含正在承擔，下同）1項Ⅱ等水利樞紐工程，或者2項Ⅱ等（堤防2級）其他水利工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的累計合同額不少于600萬元。

承擔過水利樞紐工程中的擋、泄、導流、發電工程之一的，可視為承擔過水利樞紐工程。

2．申請水土保持工程施工監理專業資質，應當承擔過2項Ⅱ等水土保持工程的施工監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的累計合同額不少于350萬元。

3．申請機電及金屬結構設備制造監理專業資質，應當承擔過4項中型機電及金屬結構設備制造監理業務；該專業資質許可的監理范圍內的累計合同額不少于300萬元。

對履約期與業績認定期存在重疊的監理項目，業績認定金額=監理項目合同金額÷履約期（按月計算）×重疊期（按期計算）。

（四）能運用先進技術和科學管理方法完成建設監理任務。

二、監理單位乙級和不分級資質條件

（一）具有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。技術負責人應當是在本監理單位執業的監理工程師（水利工程），具有工程類高級專業技術資格（職稱），與監理單位簽訂勞動合同。退休人員不得作為監理單位的技術負責人申請監理資質。

（二）專業技術人員。監理工程師（水利工程）以及其中具有高級專業技術資格（職稱）的人員，均不少于附表1規定的人數。一級造價工程師（水利工程）不少于1人。專業技術人員須與監理單位簽訂勞動合同。退休人員不得作為監理單位的專業技術人員申請監理資質等級。

（三）首次申請監理單位乙級和不分級資質無業績要求。

（四）申請乙級和不分級資質延續時，除申請延續資質當年之外的最近三個自然年年均監理合同額不少于30萬元。

對履約期與業績認定期存在重疊的監理項目，業績認定金額=監理項目合同金額÷履約期（按月計算）×重疊期（按期計算）。

（五）能運用先進技術和科學管理方法完成建設監理任務。

附表1.1.1

各專業資質等級配備監理工程師一覽表

注1：監理單位晉升資質等級的，應提供申請之日前三個月專業技術人員（含技術負責人）的社會保險憑證；延續資質等級的，應提供申請之日前一年專業技術人員（含技術負責人）的社會保險憑證。（社會保險憑證指社會統籌的養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險對賬單或加蓋社會統籌保險管理部門公章的單位繳費明細，以及企業、事業單位繳費憑證（社會保險繳費發票或銀行轉賬憑證等證明）；社會保險證明應至少體現以下內容：繳納保險單位名稱、人員姓名、社會保障號（或身份證號）、險種、繳費期限等。社會保險證明中繳費單位應與申報單位一致，上級公司、子公司、事業單位、人力資源服務機構等其他單位繳納或個人繳納社會保險均不予認定，分公司繳納的社會保險可以予以認定。

注2：監理工程師（水利工程）的注冊證書必須為各資質類別要求的相關專業。

注3：監理工程師具有兩個以上注冊證書的，可以按照注冊證書對應的資質類別分別作為考核人員認定。

附件1.1.2

適用本辦法的水土保持工程等級劃分標準

Ⅰ等：500平方公里以上的水土保持綜合治理項目；總庫容100萬立方米以上、小于500萬立方米的溝道治理工程；征占地面積500公頃以上的開發建設項目的水土保持工程。

Ⅱ等：150平方公里以上、小于500平方公里的水土保持綜合治理項目；總庫容50萬立方米以上、小于100萬立方米的溝道治理工程：征占地面積50公頃以上、小于500公頃的開發建設項目的水土保持工程。

Ⅲ等：小于150平方公里的水土保持綜合治理項目；總庫容小于50萬立方米的溝道治理工程；征占地面積小于50公頃的開發建設項目的水土保持工程。

附件1.1.3

適用本辦法的機電及金屬結構設備等級劃分標準

一、發電機組、水輪機組等級劃分標準

二、水工金屬結構設備（閘門、壓力鋼管、攔污設備）等級劃分標準

三、起重設備等級劃分標準

附件2

水利工程質量檢測管理規定

（修正草案征求意見稿）

第一條 為加強水利工程質量檢測管理，規范水利工程質量檢測行為，根據《建設工程質量管理條例》《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》，制定本規定。

第二條 從事水利工程質量檢測活動，以及對水利工程質量檢測活動實施監督管理，適用本規定。

本規定所稱水利工程質量檢測（以下簡稱質量檢測），是指水利工程質量檢測單位（以下簡稱檢測單位）依據國家有關法律、法規和標準，對水利工程實體以及用于水利工程的建筑材料、構配件和設備等進行的檢查、測量、試驗或者度量，并將結果與有關標準、要求進行比較以確定工程質量是否合格所進行的活動。

第三條 檢測單位應當按照本規定取得資質，并在資質等級許可的范圍內承擔質量檢測業務。

檢測單位資質分為巖土工程、混凝土工程、金屬結構、機械電氣和量測共五個類別，每個類別分為甲級、乙級二個等級。檢測單位資質等級標準由水利部另行制定并向社會公告。

取得甲級資質的檢測單位可以承擔各等級水利工程的質量檢測業務。大型水利工程（含一級堤防）主要建筑物以及水利工程質量與安全事故鑒定的質量檢測業務，必須由具有甲級資質的檢測單位承擔。取得乙級資質的檢測單位可以承擔除大型水利工程（含一級堤防）主要建筑物以外的其他各等級水利工程的質量檢測業務。

前款所稱主要建筑物是指在工程中起主要作用、失事后將造成嚴重災害或嚴重影響工程效益的建筑物。

第四條 從事水利工程質量檢測的專業技術人員（以下簡稱檢測人員），應當具備相應的質量檢測學識、技術和能力，并按照國家職業資格證書制度的有關規定取得從業資格。

退休人員不得作為檢測單位的檢測人員（含技術負責人）申請資質等級。

第五條 國務院水行政主管部門負責審批檢測單位甲級資質，原則上采用集中審批方式，受理時間提前三個月向社會公告。

各省、自治區、直轄市人民政府及新疆生產建設兵團水行政主管部門負責審批檢測單位乙級資質，實行告知承諾。

第六條 申請人可以申請各類別資質，單次申請不限制資質類別數量。申請人應向審批機關提交下列申請材料：

（一）甲級資質

1.水利工程質量檢測單位甲級資質等級申請表；

2. 市場監督管理部門頒發的檢驗檢測機構資質認定證書（含證書附表）；

3.保證檢測能力所需的試驗檢測儀器、設備清單；

4.技術負責人的任命文件、履歷情況、專業技術資格（職稱）證書、與檢測單位簽訂的勞動合同、社會保險憑證；

5.檢測人員的專業技術資格（職稱）證書、與檢測單位簽訂的勞動合同、社會保險憑證；

6.管理制度及質量控制措施；

7.申請資質當年之前三個自然年內承擔質量檢測業務的業績及相關證明材料（含檢測合同及相應的檢測報告，工程規模等級證明文件）。聯合體業績和涉密業績不予認可。

（二）乙級資質

1.水利工程質量檢測單位乙級資質等級申請表；

2.水利工程質量檢測單位乙級資質認定告知承諾書；

3. 各省、自治區、直轄市人民政府及新疆生產建設兵團水行政主管部門規定的其他材料。

第七條 檢測單位資質認定的程序：

（一）甲級資質

審批機關收到檢測單位的申請材料后，應當依法作出是否受理的決定，并向檢測單位出具書面憑證；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當在五日內一次告知檢測單位需要補正的全部內容；逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

審批機關應當自受理之日起二十日內作出批準或者不予批準的決定。審批機關應當對申請材料組織專家評審，必要時可以組織專家赴檢測單位及其業績現場評審，專家評審總時間不超過四十日，并將評審結果公示，公示時間不少于五日。公示期間申請人提出聽證申請的，審批機關應當在二十日內組織聽證。公示期間申請人提出書面異議的，審批機關應當再次組織專家評審，評審時間計入評審總時間。專家評審、公示、聽證時間均不計入法定辦理時限。

公示期滿三日內發布公告。準予許可的，應當自公告之日起十日內向申請人頒發、送達《水利工程質量檢測單位資質等級證書》（以下簡稱《資質等級證書》）；不予許可的，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

（二）乙級資質

審批機關應當自收到申請材料之日起五日內作出是否受理的決定，告知承諾書和相關材料不齊全或者不符合法定形式的，審批機關應當一次性告知申請人需要補正的全部內容，申請人需按照要求盡快一次性提交補正材料；逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。審批機關作出受理決定后，申請人提交的告知承諾書自動生效。

告知承諾書一式兩份，由申請人和審批機關各自留檔保存；申請人申請材料齊全、符合法定形式，審批機關應當場作出行政審批決定，自作出行政審批決定之日起七日內向申請人頒發《資質等級證書》。

審批機關作出行政審批決定后，應當在三個月內組織相關人員按照本規定的要求，對申請人承諾的全部內容是否屬實進行現場核查，并作出相應核查判定?，F場核查人員應當在核查結束后七日內出具現場核查結論。

核查發現申請人作出虛假承諾或者承諾內容嚴重不實的，由審批機關依法撤銷相應的資質認定事項，按照本規定第二十四條要求進行處理。

各省、自治區、直轄市人民政府及新疆生產建設兵團水行政主管部門應當自做出資質許可決定后的十日內將許可決定報國務院水行政主管部門備案。

第八條 國務院水行政主管部門統一制作管理《資質等級證書》電子證照，電子證照與紙質證照具有同等法律效力。

第九條 《資質等級證書》有效期為五年。有效期屆滿需要延續的，檢測單位應當按照審批機關公告要求提出申請。審批機關應當根據檢測單位的延續申請，在有效期屆滿前作出是否延續的決定；逾期未作決定的，視為準予延續。審批機關應當重點核查檢測單位儀器設備、檢測人員、場所的變動情況，檢測工作的開展情況，以及質量保證體系的執行情況，必要時，可以組織專家進行現場核查。

檢測單位未按照審批機關公告要求的時限提出延續申請，導致審批機關未能在資質等級證書有效期屆滿前作出是否準予延續決定的，資質等級證書有效期屆滿之日至批準延續之日期間，檢測單位不得新承接資質等級許可范圍內的質量檢測業務。

資質等級證書有效期屆滿后提出延續申請的，審批機關不予受理。

資質等級證書未準予延續的檢測單位，在按照本規定重新取得資質前，不得從事原資質等級許可范圍內的質量檢測業務，不得繼續實施原資質等級許可范圍內的質量檢測業務，原資質等級證書有效期內的業績，不得作為新申請資質所需的業績。

第十條 檢測單位變更單位名稱、登記地址、統一社會信用代碼、法定代表人、技術負責人、聯系電話、傳真、郵政編碼等信息的，應當自發生變更之日起六十日內到審批機關辦理資質等級證書變更手續。檢測單位應提交以下申請材料：

（一）單位名稱變更

1．水利工程質量檢測單位資質等級證書變更申請表；

2．營業執照副本；

3．市場監督管理部門出具的核準文件；

4．市場監督管理部門頒發的檢驗檢測機構資質認定證書。

（二）登記地址、統一社會信用代碼、法定代表人變更

1．水利工程質量檢測單位資質等級證書變更申請表；

2．營業執照副本。

（三）技術負責人變更

1．水利工程質量檢測單位資質等級證書變更申請表；

2．技術負責人的任命文件、履歷情況、專業技術資格（職稱）證書、與檢測單位簽訂的勞動合同、社會保險憑證。

（四）聯系電話、傳真、郵政編碼變更

水利工程質量檢測單位資質等級證書變更申請表。

變更申請材料不齊全或者不符合法定形式的，審批機關應當在五日內一次性告知申請人需要補正的全部內容；逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。受理后三日內辦結并通知申請人。

檢測單位未按照本規定及時辦理資質等級證書信息變更手續的，由縣級以上地方水行政主管部門責令限期辦理；逾期不辦理的，由縣級以上地方水行政主管部門給予通報批評，記入全國水利建設市場監管平臺不良行為記錄。

第十一條 檢測單位發生合并、重組的，均可在原資質等級證書有效期內，按照本規定第六條要求申請延續資質等級。發生分立的，由分立后的一家檢測單位承繼原資質等級，在原資質等級證書有效期內，按照本規定第六條要求申請延續資質等級；其他分立檢測單位，按首次申請乙級資質等級辦理。

發生合并、分立、重組的檢測單位申請資質，除按照本規定第六條要求提交申請材料外，還應提交合并、分立、重組的協議、市場監督管理部門出具的準予登記文件、原《資質等級證書》正副本；發生分立、重組的，還應提交具有法律效力的業績分割證明材料。

第十二條 檢測單位不得存在以下行為：

（一）以提供虛假材料、虛假承諾或承諾嚴重不實等方式獲取資質；

（二）涂改、租借或者以其他形式非法轉讓《資質等級證書》；

（三）偽造檢測數據、出具虛假檢測報告或者檢測結論；

（四）超資質等級或范圍從事質量檢測業務；

（五）轉包質量檢測業務；

（六）未經委托方同意，分包質量檢測業務；

（七）在質量檢測活動中使用不符合水平能力條件要求的檢測人員；

（八）超出資質許可批準的檢測方法標準進行質量檢測活動；

（九）采用不符合檢測項目精度要求的儀器設備；

（十）在不符合檢測環境條件要求的檢測場所進行質量檢測活動；

（十一）使用非本單位人員職業資格證書。

第十三條 檢測單位應當建立健全質量保證體系，采用先進、實用的檢測設備和工藝，完善檢測手段，提高檢測人員的技術水平，確保質量檢測工作的科學、準確和公正。

第十四條 檢測單位應當按照國家和行業標準開展質量檢測活動；沒有國家和行業標準的，由檢測單位提出方案，經委托方確認后實施。檢測單位違反法律、法規和強制性標準，給他人造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

第十五條 質量檢測試樣的取樣應當嚴格執行國家和行業標準以及有關規定。

提供質量檢測試樣的單位和個人，應當對試樣的真實性、代表性負責；檢測單位應當對抽樣和檢測部位的真實性、代表性負責，并對樣品實施程序化管理，提高樣品管理的有效性。

第十六條 檢測單位應當按照合同和有關標準及時、準確地向委托方提交質量檢測報告并對其出具的檢驗檢測數據、結果負責，并承擔相應法律責任。任何單位和個人不得明示或者暗示檢測單位出具虛假質量檢測報告，不得篡改或者偽造質量檢測報告。檢測單位有下列情形的，可以判定為出具虛假檢測報告：

（一）未進行試驗或無原始記錄出具檢測報告的；

（二）篡改數據出具檢測報告的；

（三）檢測報告對應的工作量不可能在記錄所反映的時間段內完成的；

（四）法律、法規規定的其他情形。

第十七條 檢測單位應當將存在工程安全問題、可能形成質量隱患或者影響工程正常運行的檢測結果以及檢測過程中發現的項目法人（建設單位）、勘測設計單位、施工單位、監理單位違反法律、法規和強制性標準的情況，及時報告委托方和具有管轄權的縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構。

第十八條 檢測單位應當建立檔案管理制度。檢測合同、委托單、原始記錄、質量檢測報告應當按年度統一編號，編號應當連續，不得隨意抽撤、涂改，保證其具有可追溯性。檢測單位應當單獨建立檢測結果不合格項目臺賬。對檢測成果的原始記錄和報告應根據工程規模分類保存，中、小型水利工程保存期限不少于十年，大型水利工程保存期限不少于三十年。

第十九條 檢測人員應當按照法律、法規和標準開展質量檢測工作，并對質量檢測結果負責。

第二十條 縣級以上人民政府水行政主管部門應當加強對檢測單位及其質量檢測活動的監督檢查，主要檢查下列內容：

（一）是否符合資質等級標準；

（二）是否有涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓《資質等級證書》的行為；

（三）是否存在轉包、違規分包檢測業務及租借、掛靠資質等違規行為；

（四）是否按照有關標準和規定進行檢測；

（五）是否按照規定在質量檢測報告上簽字蓋章，質量檢測報告是否真實；

（六）儀器設備的運行、檢定和校準情況；

（七）法律、法規規定的其他事項。

流域管理機構應當加強對所管轄的水利工程的質量檢測活動的監督檢查。

第二十一條 縣級以上人民政府水行政主管部門和流域管理機構實施監督檢查時，有權采取下列措施：

（一）要求檢測單位或者委托方提供相關的文件和資料；

（二）詢問與檢查相關的事項，查閱有關資料，并進行文字記錄和音像記錄；

（三）進入檢測單位的工作場地（包括施工現場）進行抽查；

（四）組織進行比對試驗以驗證檢測單位的檢測能力；

（五）發現有不符合國家有關法律、法規、標準、規程和本辦法的檢測行為時，責令改正。

第二十二條 縣級以上人民政府水行政主管部門和流域管理機構在監督檢查中，可以根據需要對有關試樣和檢測資料采取抽樣取證的方法；在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經負責人批準，可以先行登記保存，并在五日內作出處理，在此期間，當事人和其他有關人員不得銷毀或者轉移試樣和檢測資料。

第二十三條 違反本規定，未取得相應資質擅自承擔檢測業務的，其檢測報告無效，由縣級以上人民政府水行政主管部門依法采取措施予以制止，給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款，記入全國水利建設市場監管平臺不良行為記錄。給他人造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十四條 隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請資質的，審批機關不予受理或者不予批準，給予警告或者通報批評，記入全國水利建設市場監管平臺不良行為記錄，一年之內不得再次申請資質。

第二十五條 檢測單位有下列情形之一的，審批機關應當撤銷其《資質等級證書》：

（一）以欺騙、賄賂等不正當手段取得《資質等級證書》的；

（二）以虛假承諾或承諾嚴重不實取得《資質等級證書》的；

（三）出具虛假檢測報告的；

（四）依法應當撤銷《資質等級證書》的其他情形。

依前款（一）（二）被撤銷《資質等級證書》的檢測單位，其基于本次行政許可的利益不受保護，對外出具的檢測報告無效，并承擔由此引發的法律責任。

被撤銷《資質等級證書》的檢測單位，三年內不得再次申請，可并處1萬元以上3萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十六條 檢測單位有下列情形之一的，審批機關應當依法辦理注銷手續，公告其《資質等級證書》失效：

（一）《資質等級證書》有效期屆滿未延續的；

（二）檢測單位依法終止的；

（三）檢測單位提出注銷申請的；

（四）在資質等級證書有效期內，檢測單位人員、設備、環境、能力等不滿足資質等級標準，經責令改正后仍不達標的；

（五）連續24個月無水利工程質量檢測業績的；

（六）未按本規定要求及時變更資質等級證書聯系電話，且連續六個月無法取得聯系的；

（七）法律、法規和規章規定的應當注銷資質的其他情形。

檢測單位申請注銷資質等級證書的，應當在證書有效期內，向審批機關提交注銷申請，并提交水利工程質量檢測單位資質等級證書注銷申請表和證書正、副本。審批機關在收到申請之日起五日內受理，受理后三日內辦結并通知申請人。

第二十七條 檢測單位有下列情形之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令限期改正，期限一個月，記入全國水利建設市場監管平臺不良行為記錄。改正期滿仍不符合要求的，給予通報批評。

（一）使用不符合條件的檢測人員的；

（二）未按規定對儀器設備進行檢定或校準的；

（三）未按規定對樣品進行有效控制和記錄的；

（四）未按照國家或行業標準的方法進行檢測的；

（五）檢測環境不滿足檢測要求，嚴重影響檢測結果的。

第二十八條 檢測單位違反本規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令限期改正，改正期不超過三個月，記入全國水利建設市場監管平臺不良行為記錄。

（一）未按規定在質量檢測報告上簽字蓋章的；

（二）未按規定上報發現的違法違規行為和檢測不合格事項的；

（三）檔案管理混亂，檢驗檢測數據無法追溯的；

（四）接受影響檢驗檢測公正性的資助或存在影響檢驗檢測公正行為的；

（五）違規分包檢測業務的。

檢測單位在改正期間不得對外出具檢測報告。改正期間擅自對外出具檢驗檢測數據、結果，或者改正期滿仍不符合要求的，由有關水行政主管部門提請審批機關按本規定第二十五條撤銷其《資質等級證書》。有違法所得的，沒收違法所得；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十九條 檢測單位違反本規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令改正，改正期不超過三個月，同時給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款，記入全國水利建設市場監管平臺不良行為記錄。

（一）超出資質等級范圍從事檢測活動的；

（二）涂改、租借或者以其他形式非法轉讓《資質等級證書》的；

（三）轉包檢測業務的。

檢測單位在改正期間不得對外出具檢測報告。改正期間擅自對外出具檢驗檢測數據、結果，或者改正期滿仍不符合要求的，由有關水行政主管部門提請審批機關按本規定第二十五條撤銷其《資質等級證書》。給他人造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十條 委托方有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令改正，給予通報批評，記入全國水利建設市場監管平臺不良行為記錄，可并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予責任追究或行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）委托未取得相應資質的檢測單位進行檢測的；

（二）明示或暗示檢測單位出具虛假檢測報告，篡改或偽造檢測報告的；

（三）送檢試樣弄虛作假的；

（四）未按國家或行業標準要求的檢測內容、項目、頻次等進行委托的。

第三十一條 檢測人員從事質量檢測活動中，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府水行政主管部門責令改正，給予警告，記入全國水利建設市場監管平臺不良行為記錄，可并處1千元以下罰款：

（一）不如實記錄，隨意取舍檢測數據的；

（二）弄虛作假、偽造數據的；

（三）未執行法律、法規和強制性標準的。

第三十二條 縣級以上人民政府水行政主管部門、流域管理機構及其工作人員，有下列行為之一的，由其上級行政機關或者監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予責任追究或行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）對符合法定條件的申請不予受理或者不在法定期限內批準的；

（二）對不符合法定條件的申請人簽發《資質等級證書》的；

（三）利用職務上的便利，收受他人財物或者其他好處的；

（四）不依法履行監督管理職責，或者發現違法行為不予查處的。

第三十三條 本規定關于行政許可的辦理期限，以工作日計算，不含法定節假日。

第三十四條 本規定自  年  月  日起施行。

附件3

關于《水利工程建設監理單位資質管理辦法（修正草案征求意見稿）》《水利工程質量檢測管理規定（修正草案征求意見稿）》的說明

一、修正的必要性

水利部于2006年12月發布《水利工程建設監理單位資質管理辦法》（水利部令第29號，以下簡稱《辦法》），于2010年、2015年、2017年和2019年進行了修正；于2008年11月發布《水利工程質量檢測管理規定》（水利部令第36號，以下簡稱《規定》），于2017年和2019年進行了修正?！掇k法》《規定》實施以來，對于規范水利工程建設監理單位和質量檢測單位（以下分別簡稱監理單位和檢測單位）資質管理，維護水利建設市場秩序，保證水利工程建設質量發揮了積極作用。

隨著實踐不斷發展，監理單位和檢測單位資質管理工作出現一些新情況新問題。加快修正《辦法》《規定》，一是深化“放管服”改革的需要。國務院深化“放管服”改革2021年工作任務將水利工程建設監理單位和質量檢測單位資質認定兩個事項納入中央層面設定的涉企經營許可事項清單，要求監理單位資質等級由甲、乙、丙三級壓減為甲、乙兩級，乙級資質和不分級資質審批實行告知承諾，檢測單位乙級資質審批全部實行告知承諾，需要完成《辦法》《規定》有關條款修正工作，為改革順利實施提供法制保障。三是推進依法行政的迫切需要。現行《辦法》《規定》缺少退休人員使用、資質未延續條件下從業、資質注銷等方面條款，關于單位變更以及合并、分立或重組后的申報要求、審批程序不夠具體，需要進行補充完善，提高資質管理工作的法制化、規范化水平。二是建立新型監管機制的需要。對監理單位和檢測單位的監管存在監管責任劃分不夠明晰、監管要求不夠具體、問題裁決依據不足、對違規行為的懲戒不力等情況，需要從明確監管責任、完善市場主體行為負面清單、加大違規行為懲處力度、健全市場主體退出機制等方面加以解決，切實優化水利建設市場營商環境。

二、起草過程

2020年以來，水利部根據新形勢新要求，組織對《辦法》《規定》進行修正，開展了前期研究和起草工作，深入調查研究，組織專家咨詢會，廣泛征求了相關單位和專家意見，經充分吸納和修改完善后，形成《辦法》《規定》的修正草案征求意見稿。

三、主要內容說明

（一）關于《辦法》

現行《辦法》共五章26條和3個附件。本次修正共修改22條，增加4條，合并2條，并對附件中的部分指標和要求進行細化、補充。修正后的《辦法》共五章28條和3個附件。修正內容主要包括以下八個方面。

一是精簡資質等級。將監理單位資質簡化為甲、乙兩級以及不分級資質，相應調整各資質等級的業務范圍。

二是實行分級審批。明確國務院水行政主管部門負責審批甲級資質，原則上集中辦理；各省級水行政主管部門負責審批乙級和不分級資質，實行告知承諾。相應調整各資質等級的申報要求、審批程序及辦理時限。

三是細化資質條件。明確退休人員不得作為監理單位的技術負責人、專業技術人員申請資質等級。對專業技術人員社會保險憑證期限、監理業績計算方法等進行補充說明。

四是完善資質延續、變更等要求。對監理單位未按時申請資質延續、未準予延續等情況下的從業問題提出處理意見。補充監理單位變更事項，明確辦理程序及材料要求。完善監理單位重組、分立、合并后的資質認定及材料要求。

五是健全資質退出制度。建立資質注銷機制，明確注銷條件和申報要求。完善資質撤銷機制，明確監理單位相應法律責任。

六是壓實監督管理責任。明確國務院水行政主管部門負責全國監理單位資質的統一監督管理，各省級水行政主管部門負責本行政區域內監理單位資質的監督管理。對各級水行政主管部門監督檢查制度、監管機制、監管方式提出要求。

七是強化違規行為懲處。針對監理單位隱瞞有關情況申請資質、未及時辦理變更等違規行為，以及被撤銷、吊銷資質等情況，分別提出責任追究、行政處罰、信用監管的措施。

八是對電子證照的制作管理和法律效力作出規定。

（二）關于《規定》

現行《規定》共32條，本次修正共修改18條，增加4條，合并2條。修正后的《規定》共34條。修正內容主要包括以下七個方面。

一是改革資質認定方式。明確乙級資質認定實行告知承諾，補充完善申請甲級資質所需的材料清單和內容要求。

二是規范檢測人員使用。明確退休人員不得作為檢測單位的檢測人員申請資質等級。要求檢測單位在質量檢測活動中不得使用不具備相應能力水平的檢測人員。

三是完善資質延續規定。將檢測單位資質等級證書有效期由三年延長到五年。對檢測單位未按時申請資質延續、未準予延續等情況下的從業問題提出處理意見。

四是細化變更、重組等的要求。補充檢測單位變更事項，明確辦理程序及材料要求。完善檢測單位重組、分立、合并后的資質認定及材料要求。

五是健全資質退出制度。建立資質注銷機制，明確注銷條件和申請要求。完善資質撤銷機制，明確檢測單位相應法律責任。

六是強化違規行為懲處。完善檢測單位、委托方、檢測人員行為負面清單，根據違規行為性質和嚴重程度分別提出責任追究、行政處罰、信用監管的措施。

七是對電子證照的制作管理和法律效力作出規定。

四、其他需要說明的問題

水利部在修正《辦法》《規定》的同時，正在同步制定注冊監理工程師、注冊造價工程師（水利工程）管理辦法，擬于2021年內開展注冊工作，并抓緊研究確定質量檢測員職業資格制度改革方案，多措并舉充實和壯大水利工程建設專業技術人員隊伍，更好滿足廣大監理和檢測單位發展的人才需求。